證監會諮詢：有關《有關建議優化適用於中介人及個人從業員的勝任能力框架的諮詢文件》回應

1. 將已完成的收購及回購守則交易數目由一項增加至兩項？
2. 香港收購及合併委員會成員應在該委員會任職至少兩年方可被視作為擁有相關經驗？

3. 負責人員、主管人員和香港收購及合併委員會成員的相關經驗應是在近期（即過去五

年內）獲得的？

本會同意上述3點的建議。對於(c)項而言，就如上述回應問題第7及8點，就《收購及回購守則》（更應包括保薦人業務）負責人員和主管人員，應透過周年申報，確認維持經驗、增加或減少，如果有五年沒有維持經驗，應考慮是否為持牌人適當人選。

問題11：你是否同意就擬進行收購及回購守則交易工作的持牌代表及有關人士設立額外的考試規定？

本會同意。

問題12：你是否同意本會將釐定持續培訓時數的基礎更改為“每名個人”的建議？請提供理由
以支持你的觀點。

本會同意。這方法比較簡單計算時數。

問題13：你是否同意有關適用於個人的最低要求的建議？請提供理由以支持你的觀點。

本會同意。

問題14：你是否同意個人從業員每年應就與其受規管活動直接相關的課題參加至少5 個小時的
持續培訓？請提供理由以支持你的觀點。

本會同意。此舉有助提升從業人員吸收多方面包括其受規管活動的知識。

問題15：你是否同意與職業道德及合規有關的持續培訓建議規定？請提供理由以支持你的觀
點。

本會同意，此舉有助從業人員提升質素。

問題16：你是否同意建議的實施時間表？ 請提供理由以支持你的觀點。

本會同意。為符合慣例以元旦開始計算持續培訓時數，應在2022年1月1日生效。

如對此信函有任何查詢，歡迎隨時致電關注行業主任陳志華先生。

敬祝
        安康


香港證券及期貨專業總會
理事會
謹啟
2021年1月29