有關《有關(1)在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度的建議及(2)為在香港聯合交易所上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議的諮詢文件》回應
刊登日期: 2021-03-04
| 證券及期貨事務監察委員會 | 網上遞交 |
| 香港鰂魚涌華蘭路18號 | https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/ |
| 港島東中心54樓 |
致： 證券及期貨事務監察委員會
敬啟者：
有關《有關(1)在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度的建議及(2)為在香港聯合交易所上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議的諮詢文件》回應
問題1：你對建議制度的適用範圍有否任何意見？除碎股及特別買賣單位市場外，你認為有否任何其他類別的交易應獲豁免？請說明你的看法。
本會認同相關意見。但是，就有關月供股票業務，諮詢文件見不到會否進行規管？會否參考諮詢文件的23段？又或者參考第38段的建議？
問題2：你對關於編配及提交券商客戶編碼的建議運作安排有否任何意見或提議？對於同一客戶在北向交易投資者識別碼制度及建議的香港投資者識別碼制度下應獲編配相同或不同的券商客戶編碼的做法，你有否任何意見？請說明你的看法。
本會認同相關建議，但是，就外國券商向香港券商開立代客交易戶口，就這些外國券商及其客戶而言，會否需要執行投資者識別碼制度？若否，本會認為（1）對香港券商不公平；（2）令積積在香港聯交所參與股票交易的客戶，為逃避監管，在外國券商開立香港股票交易戶口。有請 貴會作出進一步說明。
問題3：你對建議收集及提交客戶識別信息的資料，以及有關持續更新中央數據資料庫資料的規定，有否任何意見？請說明你的看法。
本會認同相關建議，更認為有助抽新股的公平性。
問題4：你對關於受規管中介人在遵守相關資料私隱法例及資料安全方面的建議措施（包括關乎客戶就其個人資料的處理方式授予同意的建議安排）有否任何意見或提議？請說明你的看法。
本會認同相關建議，但是，當證監會透過投資者識別碼制度獲取客戶資料後，應該通知中介人。
問題5：你對就實施香港投資者識別碼制度而對《證監會操守準則》作出的建議修訂有否任何意見？請說明你的看法。
本會認同相關建議。
問題6：你對於香港投資者識別碼制度的建議實施時間表有否任何意見？請說明你的看法。
本會認同相關建議。
問題7：你對建議的場外證券交易匯報制度有否任何意見？請說明你的看法。
就配股而言，持牌券商因配股行動有可能把股票（1）直接存入客戶於券商開立的戶口；（2）又或者以實物股票形式發給客戶，但諮詢文件沒有提到，會否以84段形式處理？
問題8：你對建議的場外證券交易匯報制度呈交系統有否任何意見？請說明你的看法。
本會認同相關建議。
問題9：你對場外證券交易匯報制度下有關客戶同意的建議安排有否任何意見？請說明你的看
法。
本會認同相關建議。
問題10：你對就《證監會操守準則》作出的建議修訂有否任何意見？請說明你的看法。
本會認同相關建議。
問題11：你對場外證券交易匯報制度的 建議 實施時間表有否任何意見？請說明你的看法。
本會認同相關建議。
如對此信函有任何查詢，歡迎隨時致電關注行業主任陳志華先生。
敬祝
安康
香港證券及期貨專業總會
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